在线交易公司OANDAGlobalCorporation近日宣布，对其在欧洲的零售交易业务进行战略调整，在波兰金融监管局（PFSA）的监督下启动其欧洲业务。由于计划关闭OANDA在马耳他许可证下的业务，从2023年3月17日起，OANDAEuropeMarketsLtd（OEML）将停止提供目前基于OANDAEuropeMarketsLimited零售和专业客户业务条款（ToB）的服务。该经纪商现在通过OANDATMSBrokersSA在欧盟提供服务，该公司在华沙设有注册办事处。“对于OANDA在欧盟来说，这是一个令人兴奋的新篇章和重要的增长机会。我们希望以最好的方式为客户提供服务，因此我们决定将业务设在波兰，“OANDA欧洲负责人MarcinNiewiadomski说。OANDA在完成对波兰经纪商DomMaklerskiTMSBrokersS.A.（TMSBrokers）100%股份的收购后，获得了在波兰运营的计划，该公司现已更名为OANDATMS。TMS成立于1997年，是波兰历史最悠久，第二大的本地经纪公司，ForeVestCapital早些时候拥有该经纪公司。OANDA于1996年进入外汇交易业务，目前在全球所有主要市场开展业务。除了波兰基地外，该经纪人还在其他国家/地区获得许可，包括美国、加拿大、日本、澳大利亚、新加坡和英国。它是少数在美国合法提供货币交易的经纪商之一。与此同时，OANDA正专注于快速增长的加密货币市场。去年，它与区块链公司Paxos合作，在美国推出了加密交易服务。

塞浦路斯证券交易委员会CYSEC近日透露，至2022年底，该机构监管的实体数量达到了837家，同比上升3.9%。该数量与疫情爆发前的2019年相比上涨了12%。此外，监管机构透露，将扩大对众筹提供者和个人养老金产品的监管。另外，截至2022年底，约有100份新申请正在审查中，待机构批准。去年，塞浦路斯金融监管机构批准了86份牌照申请，另有6份塞浦路斯投资公司（CIF）牌照申请遭拒，还有15份申请被撤回。撤回的申请中包括CIF牌照和集体投资申请。同时，该监管机构还在2022年开实施了约290万欧元的行政罚款，其中大部分斗鱼塞浦路斯投资公司的罚款与和解有关。在整个2022年，CySEC的监管部门对CIF进行了各种检查，包括359次远程、专题和现场审查，并进行了119次远程文件检查，监测了集体投资机构。CySEC计划在2023年进行技术升级，并更加重视投资者教育。“2023年，CySEC将推进创建控制和管理的流程许可申请系统。随着系统的完成，所有受监管实体的发牌申请将提交电子方式，以及被监督者定期提交的任何更改实体，例如其董事会成员。”CySEC补充道。在教育和培训方面，CySE将设立年度奖项促进塞浦路斯大学生的金融知识，每人将得到1000欧元的现金奖励。

英国金融行为监管局（FCA）近日提醒，GLOBALCRYPTOTRADEALLIANCE、DIAMONDCRYPTOFINANCE两家平台可能在未经FCA授权的情况下在英国提供金融服务或产品，投资者应该谨慎与其打交道。详细信息如下：未经授权公司-GLOBALCRYPTOTRADEALLIANCEAddress:CausewayHouse,DaneStreet,Bishop'sStortford,Herts,England,UNITEDKINGDOM,CM233BTEmail:support@globalcryptotradealliance.comWebsite:https://globalcryptotradealliance.com/OtherInformation:GLOBALCRYPTOTRADEALLIANCE未经授权公司-DIAMONDCRYPTOFINANCEAddress:SobusHub,196FrestonRoad,London,UNITEDKINGDOM,W106TTWebsite:www.diamondcryptofinance.comFCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。如果想知道公司是否已获得FCA授权，可以查看《金融服务登记册》。登记册中包含有受监管公司和个人“白名单”。如果与未经授权的公司打交道，则将无法获得“金融申诉专员服务”或“金融服务补偿计划”（FSCS），在这种情况下，一旦出现问题，投资者将不大可能拿回资金。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布了一份未经授权的公司名单，其中五个欺诈网站被添加到其警告名单中，据称，这些实体都不是塞浦路斯投资公司（CIF）。非法平台具体信息：目前，只有inforexeu网站没有响应，而其他网站继续鼓励投资。塞浦路斯是差价合约经纪商的热门地点，使他们能够在整个欧洲经济区运作。出于这个原因，许多欺诈性公司试图声称他们有CySEC许可证，以提高其在投资者眼中的可靠性。CySEC表示，这些非法平台提供高风险投资工具，包括差价合约（CFD）外汇、加密货币和其他流行的资产类别。其中一些提供巨额存款奖金，这是欧盟内部的非法行为，以及超出允许限制的高杠杆。

近日，IGGroup宣布任命MartinPrice为该经纪商的战略财务和投资者关系全球主管，他将驻扎在伦敦。Price曾担任杰富瑞股票研究团队的高级副总裁，共同领导欧洲多元化金融行业报道。塞浦路斯证券交易委员会CySEC前主席DemetraKalogerou加入电子货币公司ECOMMBX董事会经纪商Finalto通过聘请CalPortway担任位于澳大利亚悉尼的机构销售副总裁来扩大其领导地位。此次任命的时间与Finalto聘请MarcoMaggioni担任销售总监的时间相似，专注于流动性和执行服务。这两项任命都是在总部位于香港的GopherInvestments接管Finalto作为新所有者时发生的。经纪商Finalto宣布MarcoMaggioni最近加入了其团队。Maggioni加入担任销售总监，专注于机构市场的流动性和执行服务。根据Finalto的声明，Maggioni已经为e-fx行业服务了近15年，并在此过程中积累了大量专业知识，为欧洲一些最成熟的外汇经纪商开发业务并实现销售增长，开设分支机构和区域服务台，管理从机会的产生到销售策略的执行和完成交易的整个销售周期。

零售货币对和价差合约Exness任命DamianBunce为零售经纪商的新任首席客户官。该券商强调，Bunce将在推动公司新角色的持续增长方面发挥关键作用。在加入Exness之前，Bunce曾在盛宝银行工作，在那里他担任了几年多的首席商务官。此外，他还是一位拥有超过25年经验的行业资深人士。此外，他在俄罗斯联邦储蓄银行工作了六年多，是俄罗斯银行电子外汇平台SberbankMarkets的架构师。近期，Exness在乌拉圭开设了办事处，首次在拉丁美洲开展业务。此外，随着它在南非和肯尼亚获得许可，也即将进入非洲市场。为机构和零售经纪商oneZero近日将其高级客户经理OwenTu提升为销售和关系管理总监。两年前，他在oneZero的职业生涯作为区域关系经理，负责发展、扩展和维护可恶关系。在过去的几个月里，oneZero聘请了几位行业专业人士，包括eFX技术主管JuliánGay担任欧洲、中东和非洲地区机构销售总监区域。

近日，乐天证券香港有限公司发布公告称，“发现有不法分子使用乐天证券香港名称/标志的查询，并冒充我们的员工，故意教唆他人开户。”对此，乐天证券香港有限公司表示，公司只于中国香港提供外汇交易服务。在中国内地并未有任何附属公司及/或中介公司运营。为了维护投资者和乐天的合法权益，乐天证券香港也公布了其官方网站地址（sec.rakuten.com.hk）以及电话、邮件等相关联络方式。乐天证券不是最近几个月唯一发出类似警告的的公司。仅在上个月，至少有三个欧洲监管机构对克隆网站和实体发出警告。比利时金融服务和市场管理局标记了美国受欢迎的微牛的克隆散户投资者的交易平台。塞浦路斯CySEC也发布了有关不受监管的加密货币公司IMSCrypto活动的警告。根据塞浦路斯监管机构的说法，该实体谎称拥有CySEC交易许可证，使用的详细信息授权公司。与此同时，英国FCA警告AXI公司Limited'，注册外汇和差价合约经纪商Axi及其的克隆公司姊妹公司，一个金融市场。

美国商品期货交易委员会（CFTC）本周在纽约南区美国地方法院提交的一份申诉中，对FTX高级管理人员NishadSingh提出了欺诈指控。两项罪名指控Singh犯有挪用公款的欺诈行为，以及协助和教唆SamuelBankman-Fried、FTXTradingLtd.d/b/aFTX.com和AlamedaResearchLLC实施欺诈。Singh是FTX的股东和高级管理人员，在FTX于2022年11月倒闭时担任其工程总监。对Singh的指控与CFTC此前对Bankman-Fried、FTX、Alameda、FTX联合创始人GaryWang和Alameda联合首席执行官CarolineEllison提起的诉讼有关，该诉讼称，一个欺诈性计划导致FTX客户资产损失超过80亿美元。诉状称，大约从2019年5月到2022年11月11日，FTX声称客户的资产由FTX“保管”，并与FTX的自有资产隔离。相反，FTX的客户资产通常由FTX的姊妹数字资产交易公司Alameda持有，并被Alameda、FTX和Alameda的高管挪用于不正当目的，如购买豪华房地产、政治捐款和高风险、流动性差的数字资产行业投资。正如所指控的那样，Singh负责创建或维护FTX基础代码中各种未披露的组件，这些组件与其他功能一起运作，赋予Alameda功能，使其能够挪用FTX客户资产。除其他外，FTX代码中的这些功能有利于Alameda，使其在没有足够资金的情况下也能执行交易，其中最关键的是，“可以低于借贷额度提款”的功能使Alameda能够从FTX提取数十亿美元的客户资产。诉状进一步指控，Singh个人挪用了数百万美元的资产，包括FTX客户的资产，通过从Alameda的不良记录“贷款”和其他不正当手段从FTX提取资金用于各种个人开支，甚至在Singh知道或应该知道这些资产的来源至少有一部分是FTX客户资产的情况下还这样做。CFTC警告说，要求向受害者偿还资金的命令不一定能收回损失的资金，因为不法分子可能没有足够的资金或资产。在对Singh的持续诉讼中，以及在对Bankman-Fried、FTX、Alameda以及高管Ellison和Wang的相关持续诉讼中，CFTC要求赔偿、追缴、民事罚款、永久性交易和注册禁令，以及永久性禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的指控。除了CFTC提交的文件，周三Singh在纽约南区针对他的一个单独、平行的诉讼中对商品欺诈和其他指控表示认罪。美国诉NishadSingh，犯罪编号22-CR-673（纽约南区，2023）。在该诉讼中，Singh同意没收从FTX和Alameda获得的某些资产。此外，美国证券交易委员会（SEC）也在自己的诉讼中指控Singh。