Alpari等多家公司实体被马来西亚监管机构SC列入警告名单

发表时间 : 2020-10-15 17:08:10

马来西亚金融监管机构近日表示,在线零售经纪公司Alpari International和Alpari Trading Malaysia的品牌未获授权在该国经营。因此,证券委员会(SC)已将这家全球外汇经纪商列入无牌公司名单。

 

Alpari等多家公司实体被马来西亚监管机构SC列入警告名单

 

 

在过去两年的时间里, Alpari因为不同原因关闭了多个国家的业务。

 

2019年,在俄罗斯央行决定剥夺Alpari、TeleTrade、TrustForex、等几家当地零售外汇(FX)经纪商的监管牌照后,Alpari的俄罗斯实体停止了所有活动。

 

俄罗斯央行之所以作出以上决定,与经纪商系统违反当局指导、风险管理缺陷和其他因素有关。第二,由于当地市场缺乏竞争,俄罗斯公民将注意力集中在海外。俄罗斯只有1.75%的零售投资者选择本国经纪商,其他超过98%的投资者都是与外国经纪商进行交易。许多投资者都在使用在俄罗斯注册的经纪公司的姊妹公司。例如,Alpari通过本地网站获取俄罗斯客户,但随后让客户与公司的一家离岸姊妹经纪公司签订合同。这可能是俄罗斯央行此举的主要原因之一。

 

2018年早些时候,Alpari还自愿关闭了其在伯利兹的子公司,并将其客户转移到圣文森特和格林纳丁斯子公司。

 

除了Alpari,马来西亚证券委员会(SC)还将加密货币交易所BitForex与10个网站一起列入黑名单,因为他们在未获授权的情况下在该国开展投资服务。BitForex总部位于香港,在塞舌尔注册成立。

 

该监督机构建议其公民不要使用这些实体提供的服务,也不要与未经该监管机构批准或许可的公司或个人进行任何投资。

 

截至2020年10月13日,以下个人和实体被列入黑名单:

 

BitForex
 
Alpari International / Alpari Trading Malaysia
 
Azzad Islamic Investment
 
ICGXE
 
Rise-Market / Rise Marketing & Consultant Sdn Bhd
 
Ikhlas Exclusive
 
Triumph International / Triumph Investment Malaysia
 
World Trade Centre Investment/ World Trade Center (M) Sdn Bhd
 
Al-Esbah General Trading Co
 
Gold Hijab Investment Grou
 
Royal Win Trade

 

 

Alpari等多家公司实体被马来西亚监管机构SC列入警告名单

 

 

7月,马来西亚证券委员会(SC)对Binance、eToro、OctaFX和FintechFX也发出了类似的警告,称这些平台未被授权在该国运营,也不受其监管。

 

根据《 2007年资本市场和服务法》,任何未获得有效许可或注册而从事受规管活动的人将构成犯罪。如被定罪,可处以十年以下有期徒刑和罚款。

 

马来西亚国家银行(BNM)目前正在努力发布有关马来西亚虚拟银行运营的监管准则,被称为“数字银行许可框架征求意见稿”。

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