因市场不当行为 一家经纪商被FCA罚款344万英镑

发表时间 : 2020-11-25 17:40:18

 英国金融行为监管局(FCA)近日宣布对外汇期权经纪商 TFS-ICAP Ltd罚款344万英镑,原因是市场不当行为,经纪商向向客户传达了与交易之星有关的虚假信息。

 

官方通报中提到,在2008年至2015年期间,这家名为TFS-ICAP的经纪商进行了 “伪造 ”交易的做法,告知客户交易是按特定的价格或数量进行的,尽管实际上并未进行过此类交易,该经纪商进行了称为“印刷”行业的实践,并公开、长期、多次进行类似的操作。TFS-ICAP此举违背了市场行为标准。

 

因市场不当行为 一家经纪商被FCA罚款344万英镑

 

伪造交易的目的是鼓励客户在可能没有交易的情况下进行交易,为TFS-ICAP创造业务。此外,TFS-ICAP在受到有关订单信息捏造行为的警示后,并没有及时采取恰当措施进行应对。TFS-ICAP在监督和合规安排方面也存在缺陷,无法有效的监测和预防经纪人捏造交易价格和数量等信息的风险。

 

FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:

 

“TFS-ICAP应该注意,给客户提供失实信息的做法不符合市场行为标准。另外,虽然这种做法难以界定,对其提起诉讼会有些困难,但这并不代表监管机构无法对其采取执法行动。”

 

FCA还感谢美国商品期货交易委员会在此次调查中提供的协助。

 

因同意与FCA和解,TFS-ICAP的总罚款金额可以降低30%,如果没有这一折扣,TFS-ICAP将被判处492万英镑的罚款。

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