撤销!ASIC 取消Jels等两家金融公司实体的AFS牌照

发表时间 : 2020-11-30 16:48:31

 澳洲证券及投资委员会(ASIC)在官网发布了一项声明称,已取消包括Jels Financial Group Pty Ltd和Selectinvest Pty Ltd在内的两家金融服务提供商的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

 

撤销!ASIC 取消Jels等两家金融公司实体的AFS牌照

 

Jels Financial Group Pty Ltd自2014年9月24日以来一直持有AFS牌照(编号:461971),ASIC之所以取消Jels的AFS牌照,是因为Jels无法证明其有足够的能力或资源来提供其执照所要求的金融服务。据悉,Jels在前任负责人去世后,一直未能任命新的负责人,Jels的唯一公司授权代表也资不抵债。

 

此外,Jels还未能提交2017-19财政年度的审计账目。根据相关《公司法》,AFS持牌人必须每年提交其财务报表和审计师报告,持牌方必须提交这些材料来证明他们有财力提供牌照所涵盖的服务,并合法开展业务。如果持牌人未能履行这一义务,ASIC可以暂停或取消其牌照。

 

撤销!ASIC 取消Jels等两家金融公司实体的AFS牌照

 

同时,ASIC撤销了西澳大利亚州金融服务提供商Selectinvest Pty Ltd的AFS牌照,自2003年12月8日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:240774)。

 

ASIC撤销Selectinvest Pty Ltd牌照的原因则是,Selectinvest未能保持其在澳大利亚金融投诉局(AFCA)的外部纠纷解决成员资格,并且自2017年以来没有提交年度财务和审计报告。

 

根据《公司法》,如果持牌人未能履行s912A规定的义务,ASIC可以暂停或取消AFS牌照。这包括持有争议解决系统成员资格的义务。

 

综上,ASIC希望AFS牌照持有人做一切必要的事情来履行金融服务法律规定的义务,遵守其牌照条件,并确保高效、诚实和公平地提供牌照所涵盖的金融服务。当然,上述持牌人亦有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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